Internal Investigations

Typische Anlässe für interne Ermittlungen

Interne Ermittlungen werden meist dann erforderlich, wenn interne oder externe Hinweise auf schwerwiegende Pflichtverletzungen oder Straftaten vorliegen:

Vorgehen bei Internal Investigations

Interne Ermittlungen müssen rechtlich belastbar, nachvollziehbar dokumentiert und zugleich sensibel im Umgang mit Beteiligten sein. Dabei orientiere ich mich an internationalen Standards – unter anderem am United Nations Investigation Manual.

Analytische Perspektive: Die Analyse-Linse für interne Ermittlungen

Interne Ermittlungen sind selten linear. Hinweise, Dokumente, Interviews, interne Politik und externe Erwartungen überlagern sich. Damit Ergebnisse tragfähig werden, genügt es nicht, nur Informationen zu sammeln und Berichte zu schreiben.

Ich arbeite mit einer Analyse-Linse, die mehrere Ebenen gleichzeitig betrachtet und in ein kausales Gesamtbild bringt:

• Operative Ebene – konkrete Vorgänge, Handlungen und Abläufe.
• Taktische Ebene – wiederkehrende Muster, genutzte Lücken, typische Vorgehensweisen.
• Strategische Ebene – Ziele, Interessen, Machtlinien und Governance-Strukturen.
• Psychologische Ebene – Motivation, Druck, Loyalitäten, Konflikte und Ängste.
• Kausale Ebene – die eigentlichen Ursache-Wirkungs-Ketten hinter dem Geschehen.

Entlang dieser Ebenen werden konkurrierende Hypothesen entwickelt und geprüft. Störgeräusche, Narrative und Eigeninteressen lassen sich so deutlich besser von belastbaren Befunden trennen.

Backward & Forward: Herkunft und Verläufe

Aus dieser Analyse entstehen zwei Bewegungen:

• Backward Causality – Rekonstruktion der tatsächlichen Herkunft der Lage: Wie ist es zu dem Sachverhalt gekommen, wer hatte welche Rolle, wo haben Strukturen versagt oder funktioniert?
• Forward Risk Architecture – Modellierung realistischer Szenarien und Risiken: für Management, Aufsichtsorgane, Behörden, Aufsicht und – wo erforderlich – die Öffentlichkeit.

Das Ergebnis sind interne Ermittlungen, die nicht bei der reinen Aktenlage stehen bleiben, sondern eine belastbare Entscheidungsgrundlage schaffen – bis hin zur Frage, ob, wie und in welchem Umfang mit Strafverfolgungsbehörden kooperiert wird.

Meine Rolle in internen Ermittlungen

Ich entwickle die Ermittlungsstrategie, strukturiere Hypothesenräume und führe sensible Interviews und Anhörungen selbst. Zusätzliche operative Ressourcen – etwa Observationen oder IT-Forensik – werden nur eingebunden, wenn es sachlich erforderlich ist, und bleiben eigenständige spezialisierte Dienstleister.

So bleibt die strategische Steuerung der Ermittlung anwaltlich unabhängig, während operative Maßnahmen gezielt dort eingesetzt werden, wo sie juristisch und faktisch sinnvoll sind.

Eine ausführliche Beschreibung meiner Analyse-Linse finden Sie im Dossier Analytische Arbeitsweise.

Eine kompakte Übersicht speziell zu internen Ermittlungen finden Sie im Kurzdossier Internal Investigations.

Branchen und Kontexte

Internal Investigations betreffen unterschiedlichste Branchen – besonders sensibel sind jedoch regulierte Bereiche und Unternehmen mit internationaler Ausrichtung.

Diskrete Erstbesprechung